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财经夜行线丨沪伦通监管规定落地 证监会明确沪伦通CDR发行审核制度

发表时间:2018-10-12 21:02 来源:聚源数据

【易纲行长出席二十国集团财长和央行行长会议】

2018年10月11日至12日,易纲行长、陈雨露副行长出席了在印度尼西亚巴厘岛举行的二十国集团(G20)财长和央行行长会议。会议主要讨论了全球经济形势与风险、国际金融架构、基础设施融资和加强与非洲合作(CompactwithAfrica)等议题。

【证监会:支持上市公司依托并购重组做优做大做强】

记者从证监会获悉,近日,证监会对《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》进行了修改,修改的初衷和内容是什么?证监会对此作出了相应的解答。本次修改的主要内容有:一是完善配套融资规模的计量方法,支持标的资产对相关主体的增资资金设定明确、合理用途。二是优化重组上市监管安排,支持控股股东、实际控制人及其一致行动人通过认购配套融资、增资标的资产等方式真实、持续地巩固控制权。明确提出独立财务顾问核查要求。三是放宽配套融资使用,明确配套融资可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务,以满足并购重组后续整合产能、优化资本结构等需求。证监会表示,下一步,将继续深化并购重组市场化改革,激发和提升市场活力,支持上市公司依托并购重组做优做大做强,更好地服务实体经济。

【深交所细化增持及回购信披要求支持增持、回购行为】

在大盘承压的背景下,近日不少上市公司披露增持或回购计划。10月12日晚间,深交所称,日前,深交所发布《上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》和《上市公司回购股份预案及实施情况公告格式》,细化对增持主体、内容、实施情况的披露要求等,支持具备条件的上市公司及其大股东、董监高依法合规回购、增持股份。

【证监会查453家私募10家涉嫌非法集资等严重违规行为】

2018年10月12日,证监会新闻发布会披露了2018年私募机构专项检查情况。证监会称,上半年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。证监会表示,对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施,同时,将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。

【证监会内幕交易持续严惩4宗案件被行政处罚】

周五证监会例行发布会上发言人高莉介绍,近日,证监会依法对成艳娴、顾慧佳、顾鎔内幕交易“ 天宸股份(SH600620) ”案作出处罚,责令顾慧佳依法处理非法持有的股票,并对成艳娴、顾慧佳处以120,000元罚款,其中各自承担60,000元;没收顾鎔违法所得30,375.51元,并对成艳娴、顾鎔处以91,126.53元罚款,其中各自承担45,563.27元;依法对林震森内幕交易“ 万业企业(SH600641) ”案作出处罚,责令林震森依法处理非法持有的股票,对其没收违法所得2,865,646.42元,并处以5,731,292.84元;依法对黄钦坚内幕交易“ 金一文化(SZ002721) ”案作出处罚,责令黄钦坚依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款;依法对周凡娜、陈锡林内幕交易“ 金一文化(SZ002721) ”案作出处罚,责令周凡娜、陈锡林依法处理非法持有的股票,没收违法所得8.47万元,并处以25.41万元罚款。

【上交所2018年第三季度定期调整融资融券标的证券】

12日,上交所发布通知指出,2018年第三季度定期调整融资融券标的,调整后本所标的股票数量为525只,调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为32只。本通知自2018年10月15日起施行。

【深交所2018年第三季度定期调整融资融券标的证券】

10月12日,深交所发布关于融资融券标的证券2018年第三季度定期调整有关事项的通知,调整后,深交所标的股票数量为425只,深交所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为13只,调整自2018年10月15日起施行。

【证监会抽查365个审计项目11家会所将遭行政监管措施】

10月12日,证监会例会中通报了2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况。根据检查情况,相关证监局拟对11家会计师事务所及29人次注册会计师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案,其中中兴财光华会计师事务所和北京中证天通会计师事务所均收到警示函并有3个项目被处理。

【武汉企业住房公积金缴存比例下限下调由8%调整为5%】

12日,长江日报记者从武汉住房公积金管理中心获悉,即日起,武汉地区住房公积金缴存和提取政策将作出适当调整,其中企业单位住房公积金缴存比例下限由8%调整为5%。根据《武汉住房公积金管理中心关于调整住房公积金缴存和提取政策的通知》,武汉地区的企业单位住房公积金缴存比例下限由8%调整为5%,企业可在5%至12%区间内,自主确定住房公积金缴存比例;非企业单位住房公积金缴存比例下限仍保持8%不变。据悉,此前,我市住房公积金缴存比例为:职工和单位的住房公积金缴存比例,均不得低于8%;有条件的单位,可以根据各自实际情况提高缴存比例,但最高比例均不得超过12%。

【发改委:向民间资本推介项目超两千五百亿项目达成合作意向】

8月16日国务院第20次常务会议后,发展改革委立即印发《关于抓紧贯彻落实国务院部署促进民间投资持续健康发展的通知》,督促各地迅速行动,积极向民间资本推介项目。据统计,截至9月底,各地、有关部门共推介项目1222个,总投资超过2.5万亿元,主要集中在交通能源、生态环保、市政设施、社会事业等重点领域。其中,青海省湟源至西海镇高速公路(全长50公里,总投资50亿元)、天津市东丽区生活垃圾综合处理厂PPP项目(生活垃圾焚烧发电最终处理规模为3200吨/天,总投资27亿元)、四川凉山州大桥水库灌区二期工程(新建渠道总长180公里,总投资26亿元)、江西钟鼎国际建设集团有限责任公司混合所有制改革项目(总投资54亿元)等150个项目,民间资本已有合作意向,总投资超过2500亿元。

【本周深交所共对255起异常交易行为采取自律监管措施】

深交所发布的市场交易监管动态显示,本周,深交所共对255起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形。对“ 中弘股份(SZ000979) ”“ 乐视网(SZ300104) ”等高风险股票实行重点监控。共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

【特斯拉上海工厂选址浮出:临港挂牌出让86万平方米造车用地】

近日, 上海临港(SH600848) 一幅工业地块开始挂牌出让,准入产业类型为新能源汽车整车制造,并且投资要求较高。有猜测称,该地块未来可能打造成特斯拉上海工厂。9月26日,上海市规划和国土资源管理局挂出一则土地出让公告,出让对象为临港重装备产业区04PD-0303单元Q01-05地块。地块位置为东至规划预留东海二桥控制线绿化带,南至人民塘绿化带,西至南奉界河绿化带,北至老里塘河绿化带;出让面积为864885平方米;准入产业类型为新能源车整车产业制造。出让文件显示,该地块对投资强度设有较高的门槛,要求平均每亩土地的投资金额不低于1085万元。按此计算,未来该项目的总投资金额至少超过140.72亿元人民币。

【沪伦通监管规定落地 证监会明确沪伦通CDR发行审核制度】

沪伦通的推进再有实质性进展。10月12日,证监会正式发布《上海与伦敦证券市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》(以下简称“《沪伦通监管规定》”),其中证监会明确了CDR发行审核制度等,《沪伦通监管规定》自公布之日起施行。证监会指出,根据市场相关各方提出的意见建议,证监会对《沪伦通监管规定》征求意见稿作了相应的修改完善,涉及境内上市公司在境外发行存托凭证(GDR)后的限制兑回期、境外基础证券发行人在境内发行存托凭证(CDR)后实施配股等。具体来看,《沪伦通监管规定》共三十条,主要内容包括明确沪伦通CDR发行审核制度,其中对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。同时明确CDR跨境转换制度安排,对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。

来源:聚源数据

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