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投资者风险承受能力评估
投资者风险承受能力评估问卷
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的产品或服务类别,以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您:本公司根据您提供的信息,对您进行风险承受能力评估,履行适当性义务。
本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的产品及时进行重新审视,以确保您的投资决策与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。
投资者风险承受能力划分标准对照表
  • C1保守型:20分以下
  • C2谨慎型:20分-36分
  • C3稳健型:37分-53分
  • C4积极型:54分-82分
  • C5激进型:83分以上
  • 备注:分值区间即投资者风险承受能力问卷的得分
投资者适当性分类评估
1、您的主要收入来源是?
2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是?
3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是?
4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为?
5、以下描述中何种符合您的实际情况?
6、您的投资经验可以被概况为?
7、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率?
8、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是?
9、以下金融产品,您投资经验在两年以上的有?
10、如果您曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少?
11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为?
12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种?
13、假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为?
14、当您进行投资时,您的首要目标是?
15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?
16、您打算将自己的投资回报主要用于?
17、您的年龄是?
18、今后五年内,您的父母、配偶以及未成年子女等需要负法定扶养、抚养和赡养义务的人数为?
19、您的最高学历是?
20、您家庭的就业状况是?

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